A Vállalat könyveiben és nyilvántartásaiban szereplő információk meghamisítása vagy helytelen módosítása, illetve információk helytelen kihagyása a Vállalat könyveiből és nyilvántartásaiból. (Példák: bevételek, kiadások vagy eszközök téves kimutatása, a GAAP alapelveinek téves alkalmazása, jogellenes ügyletek)
Jogellenes jutalék/vesztegetés
Bármilyen pénz, díj, jutalék, hitel, ajándék, hálapénz, értéktárgy vagy bármilyen más, közvetlenül vagy közvetve nyújtott kompenzáció fizetése vagy nyújtása, amelynek célja az üzleti kapcsolat során előnyös bánásmód jogosulatlan elnyerése vagy jutalmazása.
Verseny és tisztességes kereskedelem
Etikátlan vagy illegális üzleti gyakorlat, például manipuláció, eltitkolás, megvezetés lényeges tényekkel kapcsolatban vagy más tisztességtelen üzleti gyakorlat.
Jogszabályok és előírások betartása
Az üzleti tevékenység végzése szerinti országban, államban vagy helyi joghatóságokban alkalmazandó jogszabályok, előírások, szabályok és szabályozói utasítások be nem tartása, beleértve az értékpapír-, trösztellenes, valamint egyéb, tisztességes versenyre vonatkozó jogszabályokat.
Összeférhetetlenség
Az összeférhetetlenség olyan helyzet, amelyben egy személynek, például egy köztisztviselőnek, alkalmazottnak vagy szakembernek olyan magán- vagy személyes érdeke merül fel, amely a jelek szerint befolyásolja hivatali feladatainak objektív ellátását. (Példák: nem megfelelő kapcsolat alvállalkozókkal, vesztegetés, bizalmas információkkal való visszaélés, nem megfelelő ügyfélkapcsolat)
Szerződésnek való megfelelés
Azzal kapcsolatos aggályok, hogy a Vállalat hogyan teljesíti szerződéses kötelezettségeit egy ügyféllel vagy beszállítóval szemben.
Ügyfélkapcsolatok
Az ügyfélszolgálat vagy udvariasság hiányának valós vagy vélt megnyilvánulása a vállalat alkalmazottai részéről, akár tettekkel, mulasztással, egy alkalmazott által mondottakkal vagy ezek kombinációjával.
Titkos információk nyilvánosságra hozatala
A vállalati tulajdonban lévő szellemi tulajdon vagy üzleti titkok, valamint az alkalmazotti, ügyfél- vagy fogyasztói információk, marketing- és egyéb vállalati adatbázisok, marketingtervek, üzleti javaslatok és stratégiák jogosulatlan vagy jogellenes nyilvánosságra hozatala.
Hátrányos megkülönböztetés
Jogellenes bánásmód kor, rassz, nem, fogyatékosság, családi állapot, nemzeti származás vagy hitvallás alapján. (Példák: elfogultság a felvételi eljárásban, elfogultság megbízás esetében, jogellenes elbocsátás, elfogultság előléptetésnél).
Dokumentum létrehozása vagy megőrzése
A Vállalat megőrzési szabályzatának megsértése vagy dokumentum helytelen módosítása, megsemmisítése, megcsonkítása, eltitkolása vagy hamisítása, beleértve bármely folyamatban lévő vagy ismert, tervezett hivatalos eljárás vagy vizsgálat összefüggésében.
Kormányzati ügynökségekkel és kormányzati kivitelezőkkel folytatott üzlet
A vonatkozó állami, tartományi vagy helyi törvények és rendeletek, illetve a kormányzati ügyekkel vagy szervekkel kapcsolatos szerződéses kötelezettségek megsértése. Ilyen például a kormányzati pályáztatási szabályok megsértése és a kormányzati szerződéses követelményektől való eltérés.